验厂内容摘要

(一）C-TPAT介绍

       C-TPAT 是美国国土安全部海关边境保护局 ( 即 US Customs and Border Protection ，简称 “CBP”) 在9·11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于 2002 年 4 月 16 日正式实行。透过 C-TPAT ，CBP 希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐怖份子的渗入。 C-TPAT适用范围：所有行业。

（二）、C-TPAT安全注意事项

　至现时为止， C-TPAT 已为九个界别建立了安全建议 ( 即 Security Recommendations ) ：

　　进口商 (Importers) 航空运载商 (Air Carriers)

　　海运运载商 (Sea Carriers)

　　陆路运载商 (Rail Carriers)

　　货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs)

　　美国本地港口管理当局 / 码头经营商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator)

　　外国制造厂商 (Foreign Manufacturers)

　　货仓经营者 (Warehousing)

　　这些安全建议的内容涵盖八大范围：

　　程序安全 (Procedural Security)

　　信息处理 (Documentation Processing)

　　实体安全 (Physical Security)

　　存取监控 (Access Controls)

　　人员安全 (Personnel Security)

　　教育训练 (Education and Training Awareness)

　　申报舱单程序 (Manifest Procedures)

　　运输安全 (Conveyance Security)

（三）、反恐（C-TPAT）验厂的安全控制程序

       本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

       1 、人力资源安全控制

      ①每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事处理方法等。具体依照<人力资源安全控制程序>执行

      ② 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

      ③ 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。
 
       2 、生产工场安全控制

      ① 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。
      ② 工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。
      ③ 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。
      ④ 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。具体依照<利器控制规范>执行.

       3、 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）

      ① 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。
      ② 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。
      ③ 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照<货物异常分析和处理程序>执行。
      ④ 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。
      ⑤ 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有仓管级以上人员陪同。
      ⑥ 成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。
      ⑦ 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。具体依照<运输安全管理程序>和<封条使用和保管程序>执行.

       4 、电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

       5、 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。

       6 、环境综合安全控制

      ① 成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。
      ② 货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。
      ③ 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。 
      ④ 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

       7、 相关文件

      ①人力资源安全管理程序
      ②利器控制规范
      ③货物异常分析和处理程序
      ④封条使用和保管控制程序
      ⑤运输安全管理程序

（四）C-TPAT验厂流程

       1、向反恐认证机构申请进行c-tpat认证。

       2、反恐认证机构收到申请后，与申请者签订认证合同。

       3、申请者填写c-tpat认证调查表。

       4、申请者准备相应的文件和记录迎接c-tpat认证机构的认证，当然，申请者可以请c-tpat认证咨询机构协助。

       5、c-tpat认证机构进行现场审核，首先召开首次会议。

       6、c-tpat审核员视查现场。

       7、c-tpat审核员查看文件和相应的记录

       8、总结并指出不符合项。

       9、末次会议